Сучасні економіко-правові ризик-орієнтовані засоби регулювання розвитку ринку фінансових послуг

Сучасні економіко-правові ризик-орієнтовані засоби регулювання розвитку ринку фінансових послуг : монографія / За ред. Н. М. Внукової, С. В. Глібка. – Харків : НДІПрЗІР НАПрНУ, 2020. – 304 с.

Монографія одинм файлом

Титульна сторінка

Зміст

Перелік умовних позначень

Передмова

Вступ

Розділ 1. Міжнародний досвід, концептуальні положення та організаційно-методичні аспекти формування ризик-орієнтованої системи протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення

1.1. Застосування ризик-орієнтованого підходу до реформування системи фінансового моніторингу за міжнародними стандартами

1.2. Основні положення ризик-орієнтованого напряму правового регулювання фінансового моніторингу у оновленому законодавстві з урахуванням міжнародного досвіду

1.3. Спеціальні (функціональні) вимоги до організаційно-правових форм фінансових установ на ринку фінансових послуг як інструмент зменшення ризиків в їх діяльності

1.4. Світовий досвід та оцінка ефективності застосування країнами ризик-орієнтованого підходу у сфері протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення

1.5. Узагальнення рекомендацій розроблення концепції формування ризик-орієнтованої системи протидії ВК/ФТРЗ

1.6. Ризик-орієнтований підхід і використання типологій у системі фінансового моніторингу

1.7. Теоретико-гіпотетичний базис Концепції формування РОС протидії ВК/ФТРЗ

1.8. Положення Концепції формування РОС протидії ВК/ФТРЗ

1.9. Фінансові розслідування у забезпеченні реалізації РОП у системі фінансового моніторингу

1.10. Нормативно-методичне забезпечення запровадження ризик-орієнтованого підходу на державному рівні

Висновки за розділом 1

Розділ 2. Оцінювання ризиків відмивання коштів при формуванні теоретико-методичного базису запровадження ризик-орієнтованої системи протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму, розповсюдження зброї масового знищення

2.1. Аналіз взаємозв’язку надійності банків України та їхньої здатності протистояти ризикам відмивання коштів

2.2. Ризики використання електронних активів та неприбуткових організацій для відмивання коштів за міжнародними стандартами

2.3. Розвиток ризик-орієнтованого підходу у фінансовому моніторингу при здійсненні операцій з землею та об’єктами нерухомості

2.4. Ризики у сфері венчурного підприємництва

2.5. Побудова Карти ризиків щодо оцінки клієнтів фінансових установ у системі фінансового моніторингу

2.6. Дотримання умов належної обачності щодо клієнтів з високим рівнем ризику відмивання коштів та фінансування тероризму на ринку фінансових послуг

Висновки за розділом 2

Розділ 3. Комплаєнс-контроль у системі управління ризиками фінансових установ у сфері фінансового моніторингу та наглядові процедури за їх діяльністю

3.1. Удосконалення методичного інструментарію на етапі реалізації фінансового моніторингу та побудова узагальненої моделі функціонування системи комплаєнсу в банках

3.2. Особливості впровадження та розвитку комплаєнс-контролю ризиків ВК/ФТРЗ у СПФМ

3.3. Законодавство та судова практика щодо застосування фінансового моніторингу при здійсненні платіжних послуг

3.4. Розвиток послуги аудиту фінансового моніторингу

3.5. Організаційне забезпечення реалізації оновлених наглядових функцій у сфері фінансового моніторингу на основі ризик-орієнтованого підходу

3.6. Аналіз тенденцій застосування заходів впливу Національного банку України за порушення банками вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу

3.7. Розвиток системи банківського нагляду на засадах ризик-орієнтованого підходу

3.8. Ризик-орієнтований підхід до обґрунтування наглядових режимів за діяльністю системно важливих банків

Висновки за розділом 3

Висновки

Список використаних джерел

Додатки

Останні сторінки